5.1. Правила приема и требования к документам, поступающие Обществу

5.1.1. Общество проводит операции на основании анкеты зарегистрированного лица, распоряжений и (или) первичных (подтверждающих) документах, и (или) иных документов, предусмотренных Правилами.

5.1.2. Распоряжения должны быть предоставлены Обществу одним из способов, предусмотренных пунктом 5.2 Правил.

5.1.3. После приема документов, лицу, предоставившему документы, выдается акт, подтверждающий факт приема документов.

5.1.4. Общество регистрирует все поступающие документы в Журнале учета входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема, входящего номера и отметки ответственного сотрудника Общества.

5.1.5. Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений.

5.1.6. Документ, предоставляемый в реестр на 2-х и более листах, должен быть прошит, заверен в соответствии с требованиями, установленными Правилами.

5.1.7. Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем).

5.1.7.1. Распоряжение, подписанное лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, скрепляется печатью данного юридического лица.

5.1.7.2. В случае передачи полномочий руководителя единоличного исполнительного органа Управляющей организации - распоряжение должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени Управляющей организации без доверенности, и скреплено печатью юридического лица.

5.1.7.3. В отношении уполномоченных представителей, которые подписали распоряжение, должны быть указаны следующие сведения:

• фамилия, имя, отчество;
• данные документа, удостоверяющего личность;
• номер и дата выдачи доверенности (в случае подписания распоряжения на основании доверенности).

5.1.8. Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных физических и юридических лиц Обществу должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.

5.1.9. Зарегистрированное лицо может оформить доверенность своему уполномоченному представителю в присутствии уполномоченного сотрудника Общества.

5.1.10. Обязательными реквизитами доверенности являются:

• дата и место совершения доверенности (прописью);
• сведения о лице, выдавшем доверенность:
• для физического лица - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ), подпись;
• для юридического лица - полное наименование, место нахождения исполнительного органа, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации, регистрирующий орган), подпись лица, имеющего право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, с приложением печати;
• сведения о лице, на имя которого выдана доверенность:
• для физического лица - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ);
• для юридического лица - полное наименование, место нахождения исполнительного органа, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации, регистрирующий орган);
• перечень конкретных действий, которые вправе совершать уполномоченный представитель.

5.1.10.1. В случае если срок действия доверенности не указан, она имеет юридическую силу в течение года со дня ее совершения.

5.1.10.2. Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами, с приложением печати юридического лица.

5.1.10.3. Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, должна быть нотариально засвидетельствована.

5.1.10.4. С прекращением основной доверенности утрачивает юридическую силу доверенность, выданная в порядке передоверия.

5.1.10.5. Нотариально засвидетельствованная доверенность должна содержать удостоверительную надпись нотариуса, его подпись с приложением печати.

5.1.10.6. Форма и срок действия доверенности определяются по праву страны, где выдана доверенность.

5.1.11. В случае внесения записи о переходе прав собственности на заложенные ценные бумаги, передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (в случае, если данные их лицевых счетов не предусматривают распоряжения заложенными ценными бумагами без согласия залогодержателя), а также может быть подписано зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги (их уполномоченными представителями).

5.1.12. Особенности учета в реестре залога и изменений, касающихся передачи заложенных ценных бумаг, определены в разделе 6.12.1 Правил.

5.1.13. Особенности учета в реестре ценных бумаг, обремененных обязательствами по их полной оплате, определены в разделе 6.12.2 Правил.

5.1.14. Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением распоряжения о внесении изменений в анкетные данные информации лицевого счета, связанных с обратившимся совладельцем, и распоряжения на выдачу выписки из реестра.

5.1.15. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных представителей - родителем, усыновителем или опекуном.

5.1.16. Законные представители обязаны предоставить Обществу письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок (при проведении операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества) с имуществом малолетнего или недееспособного.

5.1.17. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем.

5.1.18. Для проведения операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности, Обществу должны быть предоставлены письменное согласие законных представителей и разрешение органов опеки и попечительства на совершение соответствующих сделок.
Данное требование не применяется, если несовершеннолетнее физическое лицо представило документы, подтверждающие, что оно приобрело дееспособность в полном объеме или объявлено полностью дееспособным.

5.1.19. Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных юридических лиц (нерезидентов) должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами, в соответствии с установленными требованиями. К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.

5.1.19.1. Требования к оформлению документов нерезидентов:

5.1.19.1.1. Легализация производится на территории иностранного государства в министерстве иностранных дел или ином уполномоченном официальном учреждении государства (властями консульского округа), а затем в Департаменте консульской службы министерства иностранных дел РФ на территории иностранного государства.

5.1.19.1.2. Проставление апостиля - свидетельствование подлинности подписи лица, подписавшего документ или акт, а также качества, в котором выступало лицо, подписавшее документ, оформляется путем проставления специального штампа установленного образца.
Документ, на котором проставлен Апостиль, может быть использован в любой из стран - участниц Гаагской Конвенции.
Листы документа и лист с Апостилем должны быть прошиты и пронумерованы.
Последний лист документов в месте скрепления должен быть заклеен и скреплен печатью.
Количество скрепленных листов должно быть заверено подписью лица, проставляющего Апостиль.

5.1.19.1.3.Участие в Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.1993 г. и двусторонних договорах о взаимной правовой помощи отменяет требование легализации документов, выданных на территории стран-участниц.
Документы, выданные на территории стран-участниц Конвенции, Обществу предоставляются с нотариально засвидетельствованным переводом на русский язык.

5.1.20. Общество осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых Обществу, с имеющимся у Общества образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица (а также оттиска печати юридического лица - при наличии).

5.1.21. При отсутствии у Общества образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться в Общество лично или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально или иным способом, предусмотренным документами, регламентирующими деятельность Общества.

5.1.22. В случае если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении засвидетельствована нотариально, распоряжение должно содержать соответствующие установленным требованиям штамп и гербовую печать нотариуса.

5.1.23. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на распоряжениях печатью и подписью единоличного исполнительного органа эмитента.
В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

5.1.24. Общество производит операции в реестре, если:

• предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил, для проведения операции в реестре;
• предоставленные документы соответствуют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, нормативных документов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил;
• предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативных документов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил информацию для проведения операций в реестре.

5.1.25. Общество не вправе принимать передаточное распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета, на который зачисляются ценные бумаги в соответствии с разделом 6.1 Правил.

5.2.Документы, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг

5.2.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги  при совершении сделки.
Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению передаточного распоряжения.
В случае осуществления действий уполномоченным представителем, Обществу передается подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

5.2.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.
Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство. В случае осуществления действий уполномоченным представителем, Регистратору передается подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

• В случае если число наследников более одного и в предоставленном свидетельстве о праве на наследство отсутствует указание на конкретное число акций, которые переходят каждому из наследников, Общество открывает один лицевой счет, на который наследуемые ценные бумаги зачисляются со счета наследодателя, и учитываются на нем  на праве общей долевой собственности пропорционально долям, определенным в свидетельстве о праве на наследство. Открытие счета и зачисление на него ценных бумаг происходит в случае предоставления хотя бы одним из наследников правильно оформленной анкеты зарегистрированного лица.
• В случае предоставления Обществу одновременно со свидетельством о праве на наследство договора или решения суда о разделе наследственного имущества, Общество открывает лицевые счета владельцев наследникам, предоставившим правильно оформленную анкету зарегистрированного лица, и зачисляет на них ценнеыбумаги согласно договору или решению суда о разделе наследственного имущества.

5.2.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по постановлению суда (решение, определение, судебный приказ).
Постановление суда может исполняться как добровольно, самим должником, путем предоставления Обществу передаточного распоряжения на списание акций с его лицевого счета, так и принудительно.
Постановление суда  исполняется Обществом принудительно при предоставлении следующих документов:

• заявления взыскателя (с указанием фамилии, имени, отчества, гражданства, реквизитов документа, удостоверяющего личность, места жительства или места пребывания, идентификационного номера налогоплательщика (при его наличии), данных миграционной карты и документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации взыскателя-гражданина, наименования, идентификационного номера налогоплательщика или кода иностранной организации, государственного регистрационного номера, места государственной регистрации и юридического адреса взыскателя - юридического лица), копии судебного постановления, вступившего в законную силу, заверенной судом, и  исполнительного листа о списании с лицевого счета должника  и о зачислении на счет взыскателя ценных бумаг, оформленного в соответствии с законодательством РФ;

• постановления судебного пристава-исполнителя о списании ценных бумаг с лицевого счета должника  и зачислении ценных бумаг на лицевой счет взыскателя.

5.2.3.1. Особенности обращения взыскания на ценные бумаги должника.

1. В трехдневный срок со дня получения исполнительного документа от взыскателя или судебного пристава-исполнителя регистратор исполняет содержащиеся в исполнительном документе требования о списании с лицевого счета должника и зачислении на лицевой счет взыскателя ценных бумаг либо делает на поступившем документе отметку о полном или частичном неисполнении указанных требований в связи с отсутствием на счетах должника ценных бумаг, достаточных для удовлетворения требований взыскателя.
2. В случае обоснованных сомнений в подлинности исполнительного документа, полученного непосредственно от взыскателя (его представителя), или сомнений в достоверности сведений, представленных в соответствии с п. 5.2.3 настоящих Правил, Общество для проверки подлинности исполнительного документа или достоверности сведений вправе задержать исполнение исполнительного документа, но не более чем на семь дней.
3. В случае, если имеющихся на лицевом счете или счете депо должника эмиссионных ценных бумаг недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе требований о списании эмиссионных ценных бумаг, регистратор производит списание имеющихся на счете должника ценных бумаг и продолжает дальнейшее исполнение по мере зачисления ценных бумаг на счет должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе требований о списании ценных бумаг в полном объеме. О произведенных списаниях регистратор незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя.
4. исполнение исполнительного документа заканчивается:
   • после списания ценных бумаг в полном объеме;
   • по заявлению взыскателя;
   • по постановлению судебного пристава-исполнителя о прекращении (об окончании, отмене) исполнения.

5.2.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.
Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:

• выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
• выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
• выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
• документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.
• Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

5.2.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о фиксации права залога:

• залоговое распоряжение (передается Обществу);
• письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Обществу).

В случае фиксации передачи заложенных ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

5.2.6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога.

• 5.2.1. Прекращение залога в связи с исполнением обязательства. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
• 5.2.2. Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется Обществом на основании:
  1. передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценные бумаги, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), и оригиналов или надлежащим образом оформленных копий решения суда и договора купли - продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или
  2. в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.
• Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены документы, указанные в залоговом распоряжении.

5.3. Способы предоставления документов Обществу

5.3.1. Общество проводит операции на основании распоряжений и первичных документов, предоставленных лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), уполномоченным представителем эмитента, уполномоченным представителем государственного органа, нотариусом по делам о наследстве, иными заинтересованными лицами.
Установление личности лица, предоставившего документы Обществу, производится на основании документа, удостоверяющего личность.
Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится в порядке предусмотренном настоящими Правилами.

5.3.2. В случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой эмитента, регистратора или предыдущего реестродержателя, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются регистратору или трансфер-агенту лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем.

5.3.3. Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной цифровой подписью), направляемых Обществу зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между Обществом и этим лицом, предоставляются Обществу или трансфер-агенту Общества лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:

•  указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная (номинальная) стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, превышает 300 000 рублей;
•  количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.

Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления Обществу двух и более передаточных распоряжений, полученных Обществом в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему Обществу передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из вышеуказанных критериев.

5.3.4. Общество вправе проводить операции на основании распоряжений, представленных всеми видами почтовой связи, за исключением случаев, указанных в пункте 5.2.3 настоящих Правил.

5.3.5. По соглашению, заключенному между сторонами (одной из которых является Общество), Общество вправе проводить операции на основании электронных распоряжений, предоставленных посредством автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем, с последующим предоставлением оригиналов документов на бумажных носителях, определенных Правилами.

5.3.6. По соглашению об обмене электронными документами, заключенному между участниками ЭДО (одним из которых является Общество), Общество вправе проводить операции на основании распоряжений, подписанных электронной цифровой подписью согласно действующему законодательству об электронной цифровой подписи, настоящим Правилам, а также в соответствии с порядком, зафиксированным в соглашении об обмене электронными документами.
Настоящими Правилами предусмотрена обязанность предоставления зарегистрированными лицами копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность, в случае предоставления зарегистрированными лицами документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению информации лицевого счета, посредством почтовой связи.