11.1.Общие положения

11.1.1. Ответственным за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг является руководитель Общества.

11.1.2. Специальное должностное лицо, назначаемое руководителем Общества (далее в тексте – Ответственный сотрудник) является ответственным за соблюдение правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и реализацию программ его осуществления. Ответственный сотрудник подчиняется руководителю Общества.

11.1.3. Ответственный сотрудник должен знать:

11.1.3.1. Основания и порядок внесения записей в систему ведения реестра о передаче ценных бумаг в результате купли-продажи, в т.ч. на имя номинального держателя.

11.1.3.2. Основания и порядок внесение записей в систему ведения реестра в результате любого иного перехода прав собственности на ценные бумаги, в т. ч. на имя номинального держателя.

11.1.3.3. Порядок проведения операций в системе ведения реестра с участием номинального держателя или доверительного управляющего, не связанных с переходом прав собственности.

11.1.3.4. Основания и порядок открытия лицевого счета в системе ведения реестра.

11.1.3.5. Основания для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

11.1.3.6. Основания и порядок внесения записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательствами.

11.1.3.7. Основания и порядок внесения записей о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу.

11.1.3.8. Основания и порядок предоставления выписки из реестра.

11.1.3.9. Основания и порядок выдачи уведомления по распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги.

11.1.3.10. Основания и порядок предоставления зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данных из реестра об именах (полных наименованиях) зарегистрированных в реестре лиц, о количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

11.1.3.11. Порядок подготовки информации об эмитенте, предусмотренной правовыми актами РФ, по запросу клиента.

11.1.3.12. Порядок подготовки информации о ценных бумагах эмитента, предусмотренной правовыми актами РФ, по запросу клиента.

11.1.3.13. Порядок и основания внесение записей о конвертации ценных бумаг в отношении всего выпуска и размещении ценных бумаг посредством распределения дополнительных акций среди акционеров.

11.1.3.14. Порядок и сроки выдачи справки о численности зарегистрированных лиц и количестве размещенных ценных бумаг эмитента.

11.1.3.15. Основания и сроки предоставления федерального органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг сводных статистических отчетов.

11.1.3.15. Основания и сроки предоставления информации о доле пакета ценных бумаг в уставном капитале эмитента или доле принадлежащих лицу акций определенной категории или выпуска.

11.1.3.16. Порядок предоставления эмитенту списка зарегистрированных лиц.

11.1.3.17. Порядок предоставления списков зарегистрированных лиц и другой информации, требующей дополнительной ручной обработки (без использования типовых программных отчетов).

11.1.3.18.Основания и порядок предоставления информации по запросу только в электронном виде.

11.1.3.19. Основания и порядок предоставления информации по запросу в электронном виде дополнительно к бумажному виду.

11.1.3.19. Правила и нормы охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.

11.1.3.20. Правила внутреннего трудового распорядка.

11.2. Функции Ответственного сотрудника

11.2.3. Ответственный сотрудник Общества при осуществлении им правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг выполняет следующие функции в целях соблюдения требования законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, требования законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, внутренних документов Общества:

11.2.4. Контролирует соблюдение Обществом требований законодательства Российской Федерации, актов ФСФР России, регулирующих деятельность акционерных обществ в сфере ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

11.2.5. Организует разработку и представляет на утверждение руководителю Общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

11.2.6. Осуществляет прием (передачу) информации и документов составляющих систему ведения реестра.

11.2.7. Принимает непосредственное участие в реализации программ ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Организует реализацию Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

11.2.8. Осуществляет прием и проверку от зарегистрированных лиц документов для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг.

11.2.9. Осуществляет регистрацию принятых документов.

11.2.10. Проводит операции в реестрах и осуществляет обработку запросов клиентов.

11.2.11. Осуществляет подготовку и выдачу выписок, справок, уведомлений, отказов в проведении операций.

11.2.12. Осуществляет работу с архивом.

11.2.13. Осуществляет сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов.

11.3. Требования к Ответственному сотруднику

11.3.3. Ответственный сотрудник Общества должен иметь высшее юридическое или экономическое образование и опыт руководства отделом, иным подразделением, связанным с осуществлением операций на финансовых рынках, юридическим сопровождением сделок, а при отсутствии указанного профильного образования - опыт работы в финансовой сфере не менее двух лет, опыт работы в юридическом отделе или опыт работы у профессионального участника рынка ценных бумаг, связанным с осуществлением операций на финансовых рынках, не менее двух лет.

11.3.4. Ответственный сотрудник обязан:

11.3.5. Соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации и органов исполнительной власти.

11.3.6. Надлежащим образом исполнять возложенные на него обязанности.

11.3.7. Соблюдать требования соответствующих документов Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденных Обществом.

11.3.8. Обеспечивать сохранность и возврат полученных в результате осуществления операций в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества оригиналов документов, включая все документы на основании которых осуществляются операции в реестре.

11.3.9. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций.

11.3.10. Проводит экспертизу документов системы ведения реестра на предмет соответствия действующему законодательству.

11.3.11. Своевременно исполнять операции в реестре владельцев именных ценных бумаг.

11.3.12. Специалист по ведению реестра – Ответственный сотрудник несет ответственность за:

11.3.12.1. Ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, трудовым законодательством РФ, Правилами внутреннего трудового распорядка Общества, а также причинения Обществу материального ущерба.

11.3.12.2. Правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности - в пределах, определенных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации.

11.3.12.3. Разглашение охраняемой законом тайны (коммерческой тайны), ставшей ему известной в связи с исполнением трудовых обязанностей, в соответствии с перечнем сведений, отнесенных Работодателем к категории коммерческой тайны.

11.3.12.4. За причинение материального ущерба - в пределах, определенных действующим трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации.

11.3.12.5. За ненадлежащую организацию взаимодействия с закрепленными объектами, включая оформление и подписание всех необходимых документов.

11.3.12.6. За разглашение паролей, открывающих доступ к компьютеру и программе ведения реестров, за разглашение сведений из реестров и другой конфиденциальной информации относительно деятельности Общества.