1. Статус Проспекта управляющего

1.1.    Настоящий Проспект управляющего ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" (далее по тексту – Проспект) определяет условия, на которых ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз", оказывает физическим и юридическим лицам, резидентам и нерезидентам услуги доверительного управления ценными бумагами на финансовых рынках, предусмотренные Федеральным Законом Российской Федерации № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года “О рынке ценных бумаг”, приказом ФСФР РФ № 07-37/пз-н от 03 апреля 2007 года, иными федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Проспектом и договорами доверительного управления (именуемый далее Договор), а также иные сопутствующие услуги, связанные с доверительным управлением, порядок осуществления ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» деятельности по управлению ценными бумагами. Исчерпывающий перечень всех услуг, предоставляемых ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" в соответствии с настоящим Проспектом, зафиксирован ниже в тексте Проспекта.

1.2.    Опубликование настоящего Проспекта, включая распространение его текста в глобальной компьютерной сети Интернет на сайте ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" http://www.bsural.com, должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) со стороны ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" заключить Договор, существенные условия которого зафиксированы в настоящем Проспекте.

1.3.  Настоящее предложение адресовано юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, имеет силу исключительно на территории Российской Федерации.  За пределами Российской Федерации текст Проспекта распространяется исключительно в частном порядке по запросам заинтересованных лиц. Публичное распространение текста настоящего Проспекта за пределами территории Российской Федерации должно рассматриваться заинтересованными лицами как несанкционированное ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" и не имеющее законной силы.

1.4.  Заключение Договора с ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" производится путем совершения письменного акцепта условий настоящего Проспекта. Акцепт настоящего Проспекта должен быть произведен путем направления ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" специального Заявления и Анкеты Учредителя управления, формы которого предусмотрены Приложениями № 1, 2 к настоящему Проспекту.

1.5.  Заключение Договора производится на условиях, предусмотренных для договора присоединения в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации, т.е. без каких–либо изъятий, условий или оговорок, за исключением тех изъятий, условий или оговорок, которые изложены в тексте самого Проспекта, ссылки на которые предусмотрены бланком Заявления.

1.6.  Акцепт будет считаться совершенным с момента регистрации договора в ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз". Положения Проспекта, касающиеся  условий доверительного управления ценными бумагами в ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз", будут считаться неотъемлемой частью Договора доверительного управления с момента получения заявителем от ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" подписанного Договора.

1.7.  Помимо подтверждения факта ознакомления Проспекта управляющего с приложениями и изменениями, прошитых и заверенных печатью и подписью генерального директора ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз", Учредитель управленияом удостоверяется Декларация о рисках, Инвестиционная декларация. Совершая акцепт настоящего Проспекта Учредитель управления соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст Проспекта и приложений к нему, который прошит, пронумерован, скреплен подписью директора и печатью ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз". Данный экземпляр Проспекта хранится в офисе ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз". То же самое касается изменений к Проспекту (за исключением изменения тарифов, Инвестиционной декларации, Декларации о рисках). ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» письменно уведомляет учредителей управления обо всех изменениях данных, указанных в Проспекте управляющего, не позднее 5 рабочих дней с момента, когда произошли изменения, если договором доверительного управления не определены иной порядок и иной срок направления уведомления о таких изменениях.

Полное наименование: Закрытое Акционерное Общество «Инвестиционная компания «Благодать секъюритиз»

Почтовый адрес: Россия, 620144 г. Екатеринбург, ул. Сурикова, 50-247

Телефон: (343) 379-26-65     факс: (343) 210-26-98

Адрес нахождения: Россия, г. Екатеринбург, ул. Сурикова 50-247 (вход с улицы Щорса)

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:

1. Дилерской деятельности № 166-10554-010000, выдана ФКЦБ РФ 20.09.2007 года, срок действия лицензии: без ограничения срока действия;
2. Деятельности по управлению ценными бумагами № 166-10555-001000, выдана ФКЦБ РФ 20.09.2007 года, срок действия лицензии: без ограничения срока действия.

Адрес лицензирующего органа:    Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

117939, ГСП-1, г. Москва В-49, Ленинский проспект, д. 9.

Телефон: (495) 935-87-90            факс: (495) 935-87-91

3. Сведения о депозитариях, о банках, о брокерах ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз"

3.1.  Сведения о депозитарии(ях) или регистраторе(ах), в котором(ых) управляющий открывает счет(а) депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги учредителя(ей) управления:

3.2.  Сведения о банках, в которых ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» открывает банковские счета для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом учредителя управления:

3.3.  Сведения о банке, в котором брокеру, заключающему сделки в интересах ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз», открыт специальный брокерские счета, на котором хранятся денежные средства, принадлежащие ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз»:

4. Термины и определения

4.1.  Применяемые в тексте настоящего Проспекта следующие термины используются в их нижеприведенных значениях:

• Учредитель управления - лицо, заключившее договор доверительного управления и передающее для этих целей имущество, находящееся в собственности Учредителя управления в доверительное управление Доверительному управляющему.
• Доверительный управляющий - лицо, которое по договору доверительного управления управляет имуществом Учредителя управления.
• Выгодоприобретатель – лицо, в интересах которого управляется имущество Учредителя управления. 
• Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”), а также прочие неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством Российской Федерации, в том числе облигации, эмитируемые Банком России.
• Инструменты - финансовые инструменты, т.е. ценные бумаги, а также стандартные срочные контракты, которые могут являться предметом сделок  купли-продажи в соответствии с  действующим законодательством Российской Федерации.
• Операции – все фактические сделки, совершенные ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" с принадлежащими Учредителю управления объектами доверительного управления, а также операции по передаче в доверительное управление Учредителем управления и возврату ему объектов доверительного управления;
• Клиент - любое юридическое или физическое лицо, заключившее с ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" Договор доверительного управления.
• Декларация – специальное письменное соглашение, составленное к настоящему Проспекту и Договору. Бланк декларации включает в себя  текст декларации о рисках, инвестиционную декларацию для описания типа планируемых операций и структуры портфеля, Заявление об ознакомлении с Проспектом управляющего. В составе бланка Заявления также содержатся ссылки на оговорки, содержащиеся в тексте Проспекта, посредством выбора которых Учредитель управления имеет возможность зафиксировать условия акцепта Проспекта (тарифный план, способ обмена сообщениями,  режим и способ расчетов, замену выгодоприобретателя и т.п.).
• Счет депо ДУ – специальный счет, посредством которого, в соответствии с действующим законодательством РФ, осуществляется учет ценных бумаг и операций с ними (депозитарный учет) обособленно от операций самого профессионального участника (доверительного управляющего). В соответствии с действующим законодательством РФ, открытие и ведение счетов депо является одним из видов лицензируемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
• Депонент - юридическое или физическое лицо, на имя которого открыт счет депо
• Управляющий счета депо ДУ – юридическое лицо, которому учредителем управления переданы полномочия по доверительному управлению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо ДУ. В качестве доверительного управляющего могут выступать только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
• Уполномоченные лица – физические лица, которые имеют полномочия в силу закона или доверенности, выданной Учредителем управления, совершать от имени Учредителя управления действия, предусмотренные настоящим Проспектом. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте настоящего Проспекта, любые действия от имени Учредителя управления могут осуществлять только уполномоченные лица, т.е. представители Учредителя управления, имеющие необходимый объем полномочий.
• Сообщения – любые распорядительные и информационные сообщения и документы, направляемые ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" и Учредителем управления друг другу в процессе исполнения Договора доверительного управления.
• Организованные рынки или торговые системы (ТС) – рынки ценных бумаг,  заключение сделок на которых производится по строго определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах ТС, а исполнение обязательств по сделкам  гарантировано независимыми от участников сделок системами поставки и платежа. 
• Правила ТС – любые правила, Проспекты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками торговых систем. Действующие правила ТС и иные нормативные акты перечисленных в Проспекте торговых систем – организаторов торговли ценными бумагами, в которых ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" совершает сделки в соответствии с поручением Учредителя управления, считаются неотъемлемой частью настоящего   Проспекта.  В настоящем Проспекте в понятие ТС также включаются клиринговые, депозитарные и расчетные системы, обеспечивающие  исполнение обязательств по сделкам в ТС, а правила и процедуры таких депозитарных и расчетных систем понимаются как неотъемлемая часть  правил ТС.
• Отчетный период – период времени, исчисляемый с даты, на которую был сформирован предыдущий отчет (даты заключения договора доверительного управления, если Отчет не выдавался), до даты формирования предоставляемого отчета (даты, указанной в письменном запросе учредителя управления). 
• Стоимость имущества – стоимость имущества, находящегося в доверительном управлении, определяемая по покупной стоимости ценных бумаг и производных финансовых инструментов. 
• Оценочная стоимость объектов доверительного управления – стоимость имущества, находящегося в доверительном управлении, определяемая по рыночным ценам, сложившимся на торгах организаторов торговли на момент такой оценки, а в случае отсутствия информации об их рыночных ценах - в соответствии с методикой (приложение № 4). 

Иные термины, специально не определенные настоящим Проспектом, используются в значениях, установленных законодательными и нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг в Российской Федерации.

5. Услуги ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз"

5.1.  ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" обязуется проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления или Выгодоприобретателя при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами.

5.2.  В отношении Учредителя управления ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение услуги доверительного управления ценными бумагами, в объеме, на условиях и в порядке, предусмотренных настоящим Проспектом.

5.3.  ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" предоставляет Учредителю управления за вознаграждение услуги доверительного управления, т.е. совершает сделки купли-продажи (иные операции) с объектами доверительного управления на организованных и неорганизованных рынках ценных бумаг в интересах учредителя управления или указанного им лица (Выгодоприобретателей). При этом имущество в виде эмиссионных ценных бумаг или денежных средств предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, переданное в доверительное управление, отражается у ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» на отдельных счетах балансового учета по оценочной стоимости, согласованной сторонами Договора. По такому имуществу у управляющего ведётся отдельный учёт. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, управляющий открывает отдельный банковский счёт и счет депозитарного учета ценных бумаг.

5.4.  В соответствии с Договором ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" может совершать сделки с ценными бумагами самостоятельно или с использованием услуг третьих лиц – агентов, брокеров.

5.5.  Осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз", по своему усмотрению в пределах, установленных законодательством Российской Федерации и Договором.

5.6.  Приведенный в настоящем разделе список услуг ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" не является исчерпывающим.

6. Рынки

6.1.  ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" самостоятельно совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги на следующих организованных рынках ценных бумаг (в торговых системах), действующих на территории РФ (именуемые далее Организаторы торговли):

• в торговой системе государственных ценных бумаг Секции фондового рынка (далее по тексту - ГЦБ ММВБ), Секции валютного рынка (далее ВР ММВБ), Секции срочного рынка ММВБ (СР ММВБ) ЗАО «Московская Межбанковская Валютная Биржа». В нормативных актах Банка России  торговая система, в которой совершаются сделки с государственными ценными бумагами также именуется как «Сектор ГКО, ОФЗ-ПК» или просто «Сектор ГКО-ОФЗ»;
• в Некоммерческом партнерстве «Фондовая биржа «Санкт-Петербург»;
• в Некоммерческом партнёрстве «Фондовая биржа «Российская торговая система;
• в Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ».

6.2.  Приведенный в настоящем разделе перечень рынков, на которых ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз", совершает сделки самостоятельно или через агентов, не является исчерпывающим и может быть дополнен.

6.3.  ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» самостоятельно совершает сделки и предоставляет услуги не на торгах организатора торговли (далее - внебиржевые сделки), заключает сделки биржевых срочных договоров (контрактов) и внебиржевых срочных договоров (контрактов).

7. Объекты доверительного управления

7.1.  Объектами доверительного управления являются:

7.2.  Ценные бумагами, в том числе полученные ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» в процессе деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе в документарной форме;

7.3.  Денежные средства, включая иностранную валюту, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, в том числе полученную ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» в процессе деятельности по управлению ценными бумагами. ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» вправе с соблюдением требования валютного законодательства принимать в доверительное управление и осуществлять доверительное управление иностранной валютой в случае, если соответствующая иностранная валюта является предметом сделок купли/продажи на торгах, организуемых валютной биржей

7.4.  Ценные бумаги иностранных эмитентов, в том числе ценные бумаги иностранных государств, только в случае соблюдения условий, согласно п.2.2. приказа ФСФР РФ № 07-37/пз-н от 03 апреля 2007 года;

7.5.  В процессе доверительного управления ценными бумагами ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» объектами доверительного управления могут стать:

• право требования по срочным договорам (контракты), базовым активом которых являются фондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные договоры (контракты);
• право требования по договорам, заключенных не на торгах Организаторов торговли, исполнение обязательств по которым зависит только от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов, в том числе договоры, предусматривающие исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов (далее - внебиржевые срочные договоры (контракты));
• право требования по срочным счетам и по срочным вкладам в кредитных организациях на срок, не превышающий количество календарных дней, установленное в Договоре, за которое стороны должны уведомить друг друга об отказе от Договора, или не превышающий трех месяцев, в случае если Договором не установлен срок, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от Договора;
• иные активы, согласованные с Учредителем управления или Выгодоприобретателя в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также условиями Договора.

7.6.  В процессе доверительного управления ценными бумагами ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» не вправе  включать в состав имущества доверительного управления следующими объекты:

• ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации;
• обязательства по договорам займа денежных средств и ценных бумаг, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, а также предоставлять займы за счет имущества Учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации;
• ценные бумаги, находящиеся в обеспечение исполнения собственных обязательств ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» соответствующего Договора), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств иных третьих лиц.

7.7.  Помимо условий, требуемых в соответствии с законодательством Российской Федерации, ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" и Учредитель управления письменно согласовывают Инвестиционную декларацию (приложение № 3), в которой указываются перечень (состав) объектов доверительного управления, которые могут быть переданы ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" и которые вправе приобретать ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами, как то:

• виды ценных бумаг в документарной или бездокументарной форме, эмиссионного или неэмиссионного характера;
• перечень эмитентов или групп эмитентов, чьи ценные бумаги могут являться объектами управления, по отраслевому или иному признаку (согласовывается по требованию учредителя управления);
• ценные бумаги, допущенные/не допущенные к торгам, включенные/не включенные в котировальные списки);
• структура объектов доверительного управления, которую поддерживает ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз" в течение всего срока действия договора, в том числе соотношение между ценными бумагами различных видов, соотношение между ценными бумагами различных эмитентов (групп эмитентов по отраслевому или иному признаку);
• нарушения вышеперечисленных условий, если оно не является результатом действий ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз", должно быть устранено в течение 30 дней с момента нарушения;
• нарушения вышеперечисленных условий, являющееся результатом действий ЗАО "ИК "Благодать секъюритиз", устраняется в течение 5 рабочих дней с момента нарушения;
• соотношение между ценными бумагами и денежными средствами данного учредителя управления, находящимися в доверительном управлении;
• виды сделок;
• возможность заключения биржевых сделок, внебиржевых сделок, биржевых срочных договоров (контрактов) и внебиржевых срочных договоров (контрактов).

7.8.  По требованию Учредителя управления в Инвестиционную декларацию могут быть включены ограничения на приобретение отдельных видов объектов доверительного управления, на совершение отдельных видов сделок.

7.9.  Оценка стоимости объектов доверительного управления производится по единой методике (приложение № 4)

8. Ограничения на деятельность доверительного управляющего

8.1.  ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» не вправе совершать следующие действия:

8.2.  Отчуждать принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного управления в состав имущества ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз», в состав имущества акционеров ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз», аффилированных лиц ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» или в состав имущества других учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных пунктом 17-18 настоящего Проспекта, а также случаев возврата денежных средств на счет ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» для целей приобретения инвестиционных паев инвестиционного фонда, управление которым осуществляет ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» (в случае совмещения ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» по управлению ценными бумагами с деятельностью по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами);

8.3.  Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз», за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и Договором;

8.4.  Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;

8.5.  Отчуждать имущество, находящееся у него в доверительном управлении, в состав имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;

8.6.  Использовать имущество учредителя управления для исполнения обязательств из Договоров, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» или обязательств третьих лиц;

8.7.  Совершать сделки с имуществом учредителя управления с нарушением условий Договора;

8.8.  Безвозмездно отчуждать имущество Учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных пунктами 17-18 настоящего Проспекта;

8.9.  Заключать за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз», а также иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок купли/продажи ценных бумаг, соответствующих требованиям Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-25/пз-н, заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок;

8.10. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж;

8.11. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» или его аффилированные лица;

8.12. Давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах деятельности ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в Договоре;

8.13. Отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на срок, установленный в Договоре, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от Договора, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);

8.14. Отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на 90 календарных дней, в случае если Договором не установлен срок, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от Договора, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);

8.15. Устанавливать приоритет интересов одного Учредителя управления (Выгодоприобретателя) перед интересами другого Учредителя управления (Выгодоприобретателя) при распределении между Учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» в результате совершения сделки за счет средств разных Учредителей управления.